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    沪深交易所齐出“纪律处分”!这家券商连踩红线,股权质押业务被

      时间:2019-11-08 16:43:15   点击:2779

    10月9日晚,《经济观察报》记者周轶凡南京证券(601990.sh)发布通知称,由于对并购方准入尽职调查不够,资金管理不完善,公司收到了上海证券交易所会员部门发布的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部门10月8日发布的《纪律处分事先通知函》,暂停三个月。

    进入今年9月后,许多证券交易商因其股票质押业务收到了交易所的查询。从存在的问题来看,各证券公司被点名的主要原因是不到位,对并购方和标的证券的管理不严格,对客户的融资目的和运作没有跟踪和了解,集合资金的管理不完善。然而,只有南京证券受到上海和深圳交易所的纪律处分。

    南京证券在公告中解释称,公司非常重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理。对于存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并按照监管要求积极整改。目前,公司运转正常。

    10月10日,南京证券董事会办公室相关人员在回应经济观察网记者采访时说,“公司也只是在8日才收到警告信,相关业务部门仍在跟进。到目前为止,我们还没有收到任何反馈。不过,这是加强监管的要求,我们肯定会积极回应。”

    上海证券交易所在公告中称,南京证券在股权质押业务中涉嫌违反《股权质押回购及登记结算业务办法》(以下简称《办法》)第十五条和第七十二条的相关规定。相应地,深交所也指出南京证券违反了《办法》的相关规定。作为回应,两家交易所暂停南京证券的股权质押业务三个月。

    据记者了解,《办法》第十五条规定,证券公司应当建立健全并购方资格审查制度,对并购方进行尽职调查。调查内容包括身份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、融资投资、风险承受能力等。同时,公司应以书面或电子形式记录和保留并购方的资格审查结果。

    值得注意的是,早在9月12日,江苏省监察局也就同一问题决定向南京证券发出警告信。警告信称,该公司违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定,应予以高度重视,充分吸取教训,加强合规经营,并在接到决定后30天内向江苏省监察局提交书面报告。

    南京证券披露的2019年半年度报告中,报告期内公司实现营业总收入10.02亿元,其中股权质押业务利息收入8848.71万元,占8.83%。该公司表示,在信贷业务方面,它受益于市场条件的恢复、两家金融机构规模的稳步恢复、股权质押规模的收缩以及风险的某种程度的缓解。

    同时,半年度报告数据显示,截至6月底,南京证券股份质押回购业务余额26亿元,同比增长5.15%,利息收入8800万元,同比增长36.42%。南京证券减值准备1300万元,信用减值损失794.5万元。

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