基金交易室副总监老鼠仓:卫生间下单获利4200万

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基金交易室副总监老鼠仓:卫生间下单获利4200万

时间:2019-10-09 10:01:32 来源:网络整理 作者:匿名 热度:3472℃

这是金川县一棵被挂牌保护的古梨树(3月23日摄)。新华社记者陈天湖摄

很显然,一个原因是中国海军在印度洋地区的存在日益增强,加上中国坚持不懈地想在这一地区建立补给基地。一位军事官员说:“在辽宁舰2012年正式投入使用后,中国现在又在建四艘航母,其中两艘是常规航母,两艘是核动力航母。核动力航母是排水量9万吨的超级航母,就像美国的‘尼米兹’级航母一样。”

甘肃证监局稽查人员说:“在调查过程中发现他有一个很小的小额大概一两万元从一个另外一张银行卡里转过去,顺着这条线,经过调取、询问银行工作人员,我们最终证实这个卡号就是(某)资管公司的发放员工奖金的一个银行卡。”

证监会稽查总队稽查人员告诉记者:“他是一个交易室副总监的角色,他有权限把他所有的基金经理的交易指令分配下去,分配给每个交易员,所以每个交易员交易了什么股票他也都是能事先看到的,相当于这几千亿盘子的整个交易行为是他一个人可以预知的。他既是管理员又是发单员又是操作员,一边管理着别人的钱,几千亿的别人的钱不断在交易,另一方面上班的时候拿手机对自己岳父的账户和自己父亲的账户偷偷进行交易,什么时候买什么时候卖他都知道,这个行为是比较恶劣的。

从流量的业务结构来看,我国移动数据流量主要以浏览下载和即时通信业务为主,移动视频类业务流量占比不足20%。而韩、日、美三个国家视频业务的流量占比较高,其中,美国移动视频流量占比高达80%,而韩国和日本也均超过70%。

目前,沈阳市市场监管局电子取证实验室项目已经建设完成,并正式投入使用。在网络餐饮服务违法案件的取证中,电子取证实验室能够实现电子数据的搜集获取、电子数据证据固定、电子数据恢复等,即便是对删除的数据,也能够进行数据恢复。电子取证实验室通过对美团外卖和饿了么外卖平台进行数据监测,可以对相关数据进行分析、过滤并建立索引,为市场监管部门开展网络订餐平台食品安全专项稽查提供有力的技术手段与支撑。

2016年,经北京市高级人民法院终审,曾宏因利用非公开信息交易股票罪,被判处5年有期徒刑。

炒过股票的人,很多都听过各种各样的小道消息,可能大多都不太靠谱。但有些证券从业人员却能依靠职业优势得到未公开信息,通过某些操作预判出某支股票的涨跌,并借此牟利,但这是法律法规所不允许的。7月7日,证监会与公安部集中通报了查处利用未公开信息交易违法犯罪--俗称“老鼠仓”的执法情况。从通报情况看,一些过去很少进入执法视野的岗位,比如基金交易员、保险资管从业人员甚至是总监级、高管级的人员也玩起了“老鼠仓”,而且手法也有新变化,赚得是盆满钵满。

5月17日,在位于福建省连江县的福建建工建筑产业现代化研发生产基地,工人在加工预制构件。新华社记者宋为伟摄

对此,工银瑞信当时回应澎湃新闻称,胡某某并非该公司基金经理,该员工已于2015年因个人原因离职,对于其离职后情况暂不了解。

经查,从2012年到2015年,胡某操作父亲和岳父的账户对100多只股票先后进行了上百次交易。他为何敢这么明目张胆地作案?基金公司明确禁止从业人员在工作场所使用手机,胡某究竟是如何规避监管的呢?

先看综合大考过关的情况。昨日晚间,第四批上会结果出炉,科创板上市委审议同意南微医学、交控科技首发上市申请。至此,科创板过会企业已经达到11家。

交通部今日举行第四次例行新闻发布会。有记者问:从交通运输的角度来说目前京津冀一体化发展到了什么阶段,接下来如何进行推进?

据披露,这两个账户对104只股票先后进行的113次交易,在交易时点和方向上都和某只基金趋同,简单讲就是这只基金买什么,它就买什么,交易金额高达10亿元。

2002年至2014年间,他正是通过这些手机号码,利用职务便利,先后敛财160余万元。2016年8月23日,孙健受贿案一审判决,其获刑六年,并处罚金五十万元。

下为《大数据“捕鼠”记》全文:

义乌国际商贸城。这里也被称为义乌第五代小商品市场。新京报记者彭子洋摄

2015年4月,两个账户的交易引起了监察人员的格外关注。这两个账户对104只股票先后进行的113次交易,在交易时点和方向上都和某只基金趋同,简单讲就是这只基金买什么,它就买什么,交易金额高达10亿元。深圳证券交易所第一时间将线索向中国证监会上报。接到任务的稽查人员说,巨额的资金让他们很震惊,但更让他们震惊的是数据背后隐藏的特点,因为这组数据真切地提醒他们,这是一种新型的“老鼠仓”。

随后,医保中心工作人员将这一线索反馈朝阳分局环食药旅大队,并致电付某前往医保中心对报销材料进行现场核对,但当时付某人并不在北京。2月15日,付某回京后,和经办人张某一同来到医保中心,被当场抓获。

所以我建议:一是从《人民法院组织法》改起,把审判委员会定性为一个业务指导和咨询机构。从直接审判案件向更多进行审判业务指导转变,而且不得直接和主动地干预合议庭或者法官对个案的审理;二是审判委员会应该剔除成员的“行政性”,更加注重成员的“专业性”。审委会成员应当是专业的法官;三是在审判委员会之下建立民事、刑事、行政等专门委员会,审委会成员根据自身擅长的业务领域加入不同委员会。让审委会发挥专家咨询的作用,把裁判权交还给作为案件审理者的法官,而且一经裁判,终身担责。

在深圳证券交易所的交易监察中心,一般人难以看懂的监控室中的数据,对这里的专业人员而言,却是一目了然。市场交易中的数据,哪些有异常,从这里都可以看得一清二楚。

上述报道提到了几个案例,其中之一正是某基金公司管理交易员的交易室副总监胡某。

事实上,早在2009年,我国《刑法修正案(七)》将利用未公开信息交易纳入刑事打击范畴,但早期缓刑的大量适用影响了刑罚的威慑。2015年11月,轰动一时的马乐案由最高人民法院终审改判,由判3缓5改为3年实刑,罚款1913万元,动了真格。近几年,“老鼠仓”成为追究刑事责任比例最高的一类证券期货违法案件,判处刑期也不断刷新。不过,巨大的利益,还是让一些“老鼠”们继续心存侥幸,刀尖舔血。

京东方的新型显示技术在大会上引起不少中外来宾的关注。与京东方合作,合肥汇聚彩虹、康宁等上下游企业100多家,逐步形成完整产业链。显示技术也成为城市一张新“名片”。

拿起、放下、再拿起,北京朝阳区一家大型超市的食盐货架前,一位消费者正在做艰难的抉择。深井岩盐、海藻盐、地中海海盐、天然海晶盐、澳洲天然海盐、竹盐……产自北京、天津、江苏、福建、重庆、青海等多个地区、多种品类的食盐在她面前一字排开。

但有网友质疑,少林慈幼院已成立6年之久,收养着上百名孤儿,身为院长的释延洁,应该清楚正常收养程序,为什么要用这种非正常方式上户口?

2013年,深交所监控发现,一个名叫王冬某的账户有很大问题,它跟我国某大型保险公司管理企业年金的账户存在趋同交易的情况,就是保险公司买什么,它就买什么,相似度高达百分之六十以上。证监会稽查局接到该线索后,将此案交由甘肃证监局调查。

此前人们提及“老鼠仓”,基本都聚焦基金经理本人,或者是帮助基金经理调研的研究员。他们都能提前掌握不公开的信息,私自提前建仓先买,等着大资金买入、大盘拉升后,再减仓获利。但该案却呈现出不同的特点,所有的数据都表明,做“老鼠仓”的人群似乎变了,他们提前并不掌握信息,都不是提前建仓,而是同时甚至延后的。证监会稽查总队稽查人员表示:“我们当时判断,这个账户交易的未公开信息的来源很可能不是基金经理,很可能是从交易室或者一些别的渠道的信息来源。”

证监会稽查总队稽查人员告诉记者:“他是一个交易室副总监的角色,他有权限把他所有的基金经理的交易指令分配下去,分配给每个交易员,所以每个交易员交易了什么股票他也都是能事先看到的,相当于这几千亿盘子的整个交易行为是他一个人可以预知的。他既是管理员又是发单员又是操作员,一边管理着别人的钱,几千亿的别人的钱不断在交易,另一方面上班的时候拿手机对自己岳父的账户和自己父亲的账户偷偷进行交易,什么时候买什么时候卖他都知道,这个行为是比较恶劣的。

#直击·两会#[财政部部长刘昆:城镇职工基本养老保险单位缴费比例可降至16%]刘昆表示,在降费方面:①明显降低企业社保缴费负担,下调城镇职工基本养老保险单位缴费比例,各地可降到16%;②继续执行阶段性降低失业和工伤保险费率政策,对劳动密集型企业提高稳岗和社保补贴力度;③加快推进养老保险省级统筹改革,继续提高企业职工养老保险基金中央调剂比例,划转部分国有资本充实社保基金,使社保基金可持续,企业与职工同受益。

经查,从2012年到2015年,胡某操作父亲和岳父的账户对100多只股票先后进行了上百次交易。基金公司明确禁止从业人员在工作场所使用手机,胡某究竟是如何规避监管的呢?

基金交易的股票以及交易的时间、数量都是不公开的,那么,究竟谁会延后知晓这些未公开消息,而且信息量这么大呢?

去年7月,中办和国办印发《关于全面推进公务用车制度改革的指导意见》和《中央和国家机关公务用车制度改革方案》。关于车改终于有了顶层设计,这也被外界评为“史上最严厉车改”。

一家10月初在淘宝上新开张的女装店,在全店所有商品销售量为零的情况下,一款售价19.9的“秋冬女装”福袋销量为1万。推出福袋的原因是“工厂倒闭,清理库存”。

去年12月9日,伊拉克政府宣布境内曾被“伊斯兰国”占据的土地均获收复。然而伊媒体报道显示,仍有“伊斯兰国”残余势力活跃在伊叙边境地带,该组织对伊拉克的安全威胁依然存在。

2017年1月25日,北京市公安局对胡某执行了逮捕。目前,胡某已被移送检察院审查起诉。

四川省阿坝藏族羌族自治州拥有独特的高原风光,距离省会成都约500公里。但长期以来,因为没有路,山上村寨的乡亲们被“困”在了这片高原上,城里人进不来、村民们出不去。

在陈先生向记者提供的这份宣传单中,一家名为“学霸真经”的天赋基因检测项目以“基因主宰着生命的基本特征,决定着人的天赋,而决定天赋潜能的基因被称为天赋基因”等用语宣传其基因检测项目。

警方介绍,胡某是利用就餐和上卫生间的机会下单买卖的。3年多的时间,用1700万元本金,胡某的“老鼠仓”前后获利4200多万元。

警方介绍,胡某是利用就餐和上卫生间的机会下单买卖的。3年多的时间,用1700万元本金,胡某的“老鼠仓”前后获利4200多万元。

除夕之夜,哈尔滨市公安局道理分局太平庄派出所民警曲玉权遇袭牺牲。两天之后,一个雨雪交加的日子,北国铁岭一位交警在巡逻时,因冰雪路面车辆失控不幸以身殉职。

答:中国和尼泊尔一直保持着友好关系。作为尼泊尔的邻居和朋友,我们衷心希望尼泊尔国内局势在新宪法颁布后尽快恢复稳定,希望尼国家发展能有一个好前景。中方会根据尼泊尔的需要,在力所能及范围内对尼泊尔提供援助。双方正就向尼泊尔提供燃油等进一步措施保持着密切沟通。

为应对节后出行高峰,各地铁路部门加大运力投入,适时增开列车,满足旅客出行需求。北京局集团公司加开前往佳木斯、郑州、西安、天津、济南等方向的列车18列;武汉局集团公司加开汉口至西宁、汉口至宜昌东等方向的列车58列;西安局集团公司节后首趟务工专列K4136次今日从宣汉开往广州,节后预计增开去往广州、上海方向的务工专列25列;济南局集团公司加开青岛北至北京南、荣成至北京南、枣庄至沈阳南等方向的列车29列;南昌局集团公司增开南昌、鹰潭、上饶等地前往沪宁杭、广深方向的夜间动车30列;广州局集团公司加开湖南前往广东方向的列车137列;南宁局集团公司加开前往北海、桂林等方向的动车组列车98对,满足短途旅游客流需求;成都局集团公司预计加开列车118列,其中针对四川达州地区务工人员集中出行的需求,加开达州、渠县始发前往广州、东莞、福州等方向旅客列车4列;昆明局集团公司在昆明至大理间开行37对动车组列车,方便

宁钢说,孔子学院是向全世界讲述中国故事和传播中国文化的有效途径,扮演着特殊的角色。在孔子学院中开设陶瓷文化特色课程,可以更好地向大众传播中国传统文化,讲好陶瓷文化故事,增强世界各国对中国的文化认同。

值得一提的是,7月7日,公安部官网也披露一起基金公司的老鼠仓案件:近日,公安部部署北京市公安机关立案侦查的工银瑞信基金管理有限公司胡某某涉嫌利用未公开信息交易犯罪案,已侦查终结并被依法移送检察机关审查起诉。

英国《太阳报》报道说,威廉姆森11日公开抨击中国的军事雄心,并宣布将把“伊丽莎白女王”号航母部署到南海。几个小时后,中方便通知英方,会谈被取消。当天,威廉姆森在伦敦皇家联合军事研究所发表演讲,称英国应该利用脱欧的有利契机,尽可能扩大在全球的影响力,加强与美国联盟,以对抗来自中国和俄罗斯的威胁。

1月25日晚间,光大证券、国海证券发布关于计提资产减值准备的公告。光大证券2018年度对于单项金融资产计提减值准备共计人民币5.53亿元,将减少净利润4.25亿元;国海证券第四季度计提资产减值准备金额共计0.94亿元,预计减少净利润0.7亿元。

在近年查处的典型“老鼠仓”案件中,越来越多涉及保险资产管理机构。

该银行卡的实际拥有人正是某大型保险公司的曾宏,他明目张胆地用自己的奖金银行卡转账到亲戚王冬某的账户上,用于“老鼠仓”,这让稽查人员非常意外,但更让他们惊讶的是,他们调查的另外一条线索,即这个账户从2010年开始基本上都是用两部手机下的单,而机主竟也是他本人,可以说做得肆无忌惮。

中国铁路总公司有关负责人表示,国庆假日期间,铁路客流将持续高位运行,全国铁路预计发送旅客超1亿人次,同比增长超过10%。

在对“老鼠仓”行为的持续高压执法下,“硕鼠”们纷纷落网。金融资管行业的精英被誉为金领中的金领,一旦背离职业操守,不仅会毁了个人前程,更会损害整个行业的公信力和投资者的信心,影响资本市场发挥服务经济社会的功能。从查处情况看,涉案人员岗位有新变化、违法操作有新招术,这就要求监管上要有新手段。目前,证监会正会同相关部门,积极探索建立健全跨部门综合防控机制,推动有关司法解释尽快出台,封堵利益输送的暗道,保护投资者,保障资本市场健康发展。

[写在前面]7月8日,央视《焦点栏目》刊播题为《大数据“捕鼠”记》的报道称,7月7日,证监会与公安部集中通报了查处利用未公开信息交易违法犯罪--俗称“老鼠仓”的执法情况。从通报情况看,一些过去很少进入执法视野的岗位,比如基金交易员、保险资管从业人员甚至是总监级、高管级的人员也玩起了“老鼠仓”,而且手法也有新变化,赚得是盆满钵满。

证监会稽查局副局长郭瑞明表示:“实际上不管是保险机构管理的资产还是证券、基金这些机构管理的资产,本质上都是老百姓的钱。随着改革开放30多年,应该说这笔钱规模很大,老百姓通过辛勤劳动聚集了大量的财富,怎么把这笔钱管好就非常重要,这就涉及到国家金融安全。我们常说千里之堤溃于蚁穴,所以最近几年,我们证监会从保护投资者利益,维护国家金融安全的这个职责出发,我们对‘老鼠仓’这种行为绝对是零容忍、全覆盖、出重拳。”

报道称,找到合适的奖品可能也是关键——38岁的肯·庄在与张同一个商场里也有一台抓娃娃机。有一次,他给放了类似CalvinKlein的内衣,两个小时后发现里面空空如也。他笑着说:”一定有人认为它们是正品!”

中新网12月9日电中央气象台网站9日发布的天气公报显示,我国中东部地区气温持续偏低,黄淮南部将有较强降雪。

据悉,在基金买卖股票的链条上,负责执行买卖命令的交易室交易员、负责资金托管的银行工作人员甚至负责基金净值计算的结算部门理论上都可能会延后知晓未公开信息,他们都有铤而走险做“老鼠仓”的可能,这就意味着如今做“老鼠仓”的人群范围更大了。在不断地梳理和排查后,稽查人员最终锁定了某基金公司管理交易员的交易室副总监胡某。

深交所监察中心的大数据智能监控平台从2013年正式上线运营。它可以全天处理超过1亿笔的成交记录,还可以在线处理20年以上的数据。证监会破获的不少“老鼠仓”案件线索都来自这里。说它是一只时刻紧盯老鼠的猫,一点也不过分。

身份证“网证”由中国公安部第一研究所在国家重大项目支撑下推出,是实体身份证芯片唯一对应的电子映射文件,通过国家“互联网+可信身份认证平台”签发。针对“网上身份难确认、易伪造”等难题,南沙可信身份认证示范基地联合腾讯微信团队,首先在广东试点试行该应用,预计明年1月推广。

据稽查人员说,事实上,不管做“老鼠仓”的人是长期作案,还是偶尔为之,在不断升级的大数据筛查中,都会被最终识别出来。

调查认定,2009年至2013年5月,曾宏在替公司打理保费、替公司投资期间,利用手机、平板电脑等和一两百万元本金,操作王冬某账户,先于或同期于他管理的账户,买入或卖出相同股票97只,累计成交金额高达4.3亿余元。


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